中特物流是上市公司华贸物流的重组相关方,在2015年4月2日至7月份,各方继续开展工作推进重组事宜。林红参与了重组有关事项,是内幕信息知情人。在内幕信息敏感期,林红曾内幕交易华贸物流,并且存在泄露内幕信息以及建议他人买卖股票的相关情况。

本文首发于微信公众号:金融投资报。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。

三是蔡福益控制5个账户,在2014年11月27日至12月1日期间,陆续买入“汉鼎股份”股票。截至2014年12月1日收盘,账户组持有“汉鼎股份”合计占“汉鼎股份”已发行股份的5.01%。蔡福益在合计持股达5%时,未及时按相关规定予以报告和公告,违反了《证券法》第86条规定,构成《证券法》第193条所述信息披露违法行为。此后在2014年12月2日至4日期间,继续买入“汉鼎股份”,违反了《证券法》第38条、第86条规定,构成《证券法》第204条所述限制期内买卖股票行为。账户组在2014年1月1日至11月25日及2014年12月1日至2015年2月3日期间累计持有“汉鼎股份”股票占“汉鼎股份”已发行股份的5%以上,在上述两个期间内,蔡福益先后多次买卖“汉鼎股份”股票,违反了《证券法》第47条规定,构成了《证券法》第195条所述短线交易行为。依据《证券法》第193条、第195条、第204条规定,浙江证监局决定对蔡福益超比例持股未披露、限制期交易及短线交易行为予以警告;对蔡福益超比例持股未披露行为处以40万元罚款,对蔡福益限制期交易行为处以50万元罚款,对蔡福益短线交易行为处以5万元罚款,合计共处95万元罚款。

此外,2001年起,李绍武利用其在国信证券投资银行部工作的职务便利,还在对深圳莱宝高科股份有限公司、河南佰利联化学股份有限公司、河南四方达超硬材料股份有限公司等3家拟上市公司进行改制辅导和保荐上市过程中,通过其配偶邱某、岳母冯某等的名义,持有、转其股份或买卖其股票。李绍武上述行为合计获利1021.6万元。

在华贸物流重大重组的内幕信息公开前,林红向苏艳芝泄露重组信息,随后苏艳芝利用本人账户和“谭某斯”账户大额买入“华贸物流”,相关交易和联络时点高度接近,且和内幕信息高度吻合。

申辩意见提出“家庭困难”

近日,证监会依法对内幕交易、操纵市场、信披违规等4宗案件作出行政处罚。

该负责人强调,参与并购重组活动的大股东、如果其高管人员内幕信息保密意识不强,很容易向身边亲友泄露内幕信息从而引发内幕交易,这种行为不仅侵害了证券市场投资者的公平权益,也影响了上市公司并购重组活动的顺利进行,希望拟进行上市公司收购的相关企业做好敏感信息保密工作,有关内幕信息知情人进一步增强保密意识,防止因不谨慎而造成内幕信息泄露,为内幕交易者提供可乘之机。

林红等三人违反了《证券法》相关规定,证监会依据《证券法》对三人作出处罚。除上述对林红处罚之外,证监会还对对苏艳芝处以30万元罚款;没收王红梅内幕交易违法所得32281.88元,并处以32281.88元罚款。

相比之下,苏艳芝出手就晚了。因为在当年12月18日,华贸物流收盘价为12.99元/股,此后就一路下跌,截至2016年1月28日收于6.94元/股,40天内股价腰斩。

二是广州智光电气股份有限公司与广州岭南电缆股份有限公司两家公司的董事长李某某是智光电气拟购买岭南电缆100%股权并募集配套资金这一内幕信息的内幕信息知情人。郭亚峰与李某某为朋友关系,在内幕信息敏感期内郭亚峰与李某某有电话联络、见面接触,郭亚峰使用本人证券账户买入“智光电气”,非法获利约207万元,违反了《证券法》第73条和第76条规定。依据《证券法》第202条规定,广东证监局决定没收郭亚峰违法所得约207万元,并处以约207万元罚款。

瀚宇投资与ST皇台签订协议进行债务重组事项属于《证券法》第六十七条第二款第项规定的“公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响”的重大事件,构成了《证券法》第七十五条第二款第项规定的内幕信息。

本报记者 左永刚

根据行政处罚决定书,内幕交易案件标的是上市公司华贸物流(603128,股吧)股票。

上述行为违反了证券法律法规,严重破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续对内幕交易、市场操纵、信息披露违法违规等各类违法违规行为保持高压态势,严厉惩处违法失当行为,依法、全面、从严监管。

深圳绿世界签订大额订单将给彩虹精化带来大额利润的信息属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息。彩虹精化董事长陈某某知悉能够给彩虹精化带来大额利润的合同事项,作为公司另一实际控制人陈某某之妻的沈少玲获悉内幕信息。

在华贸物流重大重组的内幕信息公开前,林红又建议王红梅买入华贸物流,王红梅系中特物流财务主管,与林红是同事,两人经常一起交流股票投资。王红梅使用本人账户于2015年7月17日放量买入华贸物流股票,于被调查后将股票全部卖出,相关交易与内幕信息高度吻合,且与平时交易习惯明显不同,且王红梅承认林红曾提示她买入华贸物流。

于是,当时的中特物流财务总监林红作为内幕消息的知情人,将公司重组计划透露给中特物流全资子公司湖南电力物流服务有限责任公司财务部主任苏艳芝、时任中特物流财务主管王红梅。并建议苏艳芝、王红梅集中买卖股票。

四是民商投资控股集团股份有限公司副总裁石金华通过蔡某军、陈某、魏某借用“王某昌”等6位自然人股票账户,将民商集团及其统一控制和管理的民商资产管理有限公司、重庆安远投资管理合伙企业资金转入账户组5998万元,并要求蔡某军、陈某、魏某在资金到账后买入“厦华电子”股票,没有违法所得。民商集团的上述行为违反了《证券法》第80条规定,构成了《证券法》第208条“法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券”的行为,时任民商集团副总裁石金华作为主管人员,负有责任。依据《证券法》第208条规定,厦门证监局决定责令民商集团改正,并处以30万元罚款;对石金华给予警告,并处以5万元罚款。

依据《证券法》第一百九十九条、第二百零一条、第二百零二条的规定,证监会决定没收张涛违法所得11.77万元,处以45.31万元罚款,并责令张涛处理非法持有的股票,同时认定张涛为市场禁入者,5年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务;对王东海、魏亮、崔永杰、高晓卉分别处以4万元罚款;对黄成仁处以3万元罚款。

据悉,林红时任中特物流有限公司财务总监,苏艳芝时任中特物流全资子公司湖南电力物流服务有限责任公司财务部主任,王红梅时任中特物流财务主管。

苏艳芝的心理也好理解:都是搞内幕交易,其他两人都赚钱了,偏偏自己亏了不说,罚的钱也比她们多,简直是太不公平了~

一是沈延军作为内幕信息知情人,泄露了宁波理工监测科技股份有限公司重组的内幕信息给史波,史波当天即利用该内幕信息买入“理工监测”股票,非法获利约18万,违反了《证券法》第73、76条的规定;刘俊峰控制4个他人账户,利用对倒拉抬和盘中高价申报买入的方式操纵“理工监测”的股价,非法获利约74万,违反了《证券法》第77条的规定。依据《证券法》第202、203条的规定,我会决定对沈延军处以10万元罚款;没收史波的违法所得约18万元,并处以约36万元罚款;没收刘俊峰违法所得约74万元,并处以约74万元罚款。

经查,2007年初,方大炭素控股股东辽宁方大集团实业有限公司决定方大炭素通过定向增发进行融资。2007年4月1日,中国银河证券股份有限公司投资银行总部股票发行部副经理张涛与时任方大炭素董秘在北京就方大炭素非公开发行股票事项进行了初步接洽,基本确定由银河证券担任方大炭素非公开发行股票的保荐机构。4月4日,张涛与甘肃弘信会计师事务所有限公司董事长王东海等人参加了方大炭素关于非公开发行股票事项的协调会。北京海地人矿业权评估事务所评估部总经理崔永杰、甘肃弘信评估师魏亮、北京海地人房地产评估事务所评估师高晓卉则参与了方大炭素非公开发行出具资产评估报告的工作;方大集团财务总监、方大炭素董事黄成仁参与了非公开发行股票事项相关工作。2007年8月20日,方大炭素停牌,公告称:“近期有重要事项待董事会研究决定后公布。”8月24日,方大炭素公告非公开发行股票的董事会决议。

11月21日,证监会披露了一宗内幕交易案,林红等人内幕交易港中旅华贸国际物流股份有限公司被罚,证监会没收林红内幕交易违法所得29705元,对其内幕交易行为、泄露内幕信息行为、建议他人买卖证券行为分别处以10万元罚款,合计罚款30万元。

证监会认为,该内幕信息形成时间不晚于2015年1月31日,公开时间不早于7月21日。时任中特物流财务总监林红参与了上述重组有关事项,是内幕信息知情人。

扫一扫在手机打开当前页

该负责人强调,证券中介机构从业人员尤其是保荐代表人要以本案警示自身,严格按照《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等的要求,恪守职业道德,保持客观、公正的立场,遵循诚实守信、勤勉尽责的原则,不得通过从事保荐业务等谋取任何不正当利益,不仅要对拟上市公司负责,更要对广大投资者负责,要避免任何利益冲突行为的发生。证监会将继续对证券中介机构从业人员行为进行严格监管,依法严肃查处其违规持股、代持股份等违法违规行为,严格做到违法必究。同时,积极推动有关法律制度的完善,通过制度建设加强综合防控。

1

2009年左右,沈少玲安排同学黄某某借用5个证券账户为其买卖股票,这5个账户在2010年12月21日至2011年3月2日期间,仅交易或主要交易“彩虹精化”股票,交易行为异常且与内幕信息高度一致。前述期间,5个证券账户买入“彩虹精化”股票289万余股,买入金额4722万余元;卖出52万余股,卖出金额990万余元。经深圳证券交易所统计,截至2011年9月2日,上述交易共亏损476万余元。

看到这里,金妹儿相当无语。

证监会网站9月3日消息,根据上海证券交易所监控发现的线索,证监会对“黄某某”等账户异常交易方大炭素新材料科技股份有限公司股票进行立案调查。调查发现,张涛、王东海、魏亮、崔永杰、高晓卉、黄成仁等6人涉嫌内幕交易。近日,证监会对该案作出行政处罚决定。

老司机都晓得,并购重组是搞内幕交易的好时机。

2010年8月初,新日投资自然人股东肖传健从股东小组处得知新日投资要收购宁夏恒力的信息,并告诉其妻周晓丹。周晓丹知悉内幕信息后,立即筹集资金,动用本人及借用的证券账户,短时间内大量买入“宁夏恒力”股票89万余股,成交金额700万余元,并于内幕信息公开后短期内卖出,实际获利75万余元。

而这次,金妹儿想说,哪怕是靠内幕消息炒股盈利了,但最终逃不了法律的制裁。

2007年4月2日,张涛利用其妻账户买入“方大炭素”股票8万股,动用资金48.5万元;4月23日、24日分别卖出3万股、5万股,上述交易共获利11.77万元。2007年4月13日、17日,王东海用其个人账户共买入“方大炭素”股票2.5万股,买入金额18.6万元;6月6日全部卖出,亏损5755元。2007年4月11日、26日,魏亮用其个人账户共买入“方大炭素”股票1万股,买入金额7.14万元;6月6日全部卖出,获利5890元。2007年7月10日,崔永杰用其个人账户买入“方大炭素”股票5000股,买入金额4.2万元;7月20日全部卖出,获利682元。2007年4月11日,高晓卉用其个人账户买入“方大炭素”股票1700股,买入金额1.15万元,账面获利6000元。2007年4月10日,黄成仁用其个人账户买入“方大炭素”股票5000股,买入金额3.45万元;4月11日全部卖出,亏损126元。此外,自2006年5月15日至2010年3月16日,张涛还利用其妻账户交易“ST博盈”、“G海虹”等多只股票。

根据结果可以看出,这三人都同时搞内幕交易,收益情况各异,是什么原因造成的呢?

另查,瀚宇投资还利用其员工宋某、李某的名义开立证券账户进行股票交易,盈利139.03万元,违反了《证券法》第八十条“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易”的规定。根据《证券法》第二百零八条的相关规定,证监会决定:责令瀚宇投资改正违法行为,对瀚宇投资没收违法所得139.03万元,并处以同等额度罚款,对夏自强给予警告,并处以3万元罚款。综上,证监会决定:责令瀚宇投资改正违法行为,对瀚宇投资没收违法所得139.03万元,并处以144.03万元罚款,对夏自强给予警告,并处以6万元罚款。

由于地域制约因素,物流公司想做大最好的办法就是收购。

证监会认定,沈少玲上述行为违反了《证券法》第七十三条“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动”、第七十六条“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券”的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。依据《证券法》第二百零二条、二百零三条和《证券市场禁入规定》第三条、第五条的规定,证监会决定:责令沈少玲依法处理5个借用账户内的“彩虹精化”股票,如有违法所得,予以没收;对沈少玲处以60万元罚款及10年市场禁入。

先看看华贸物流的股价走势情况吧:

证监会有关部门负责人指出,在近年来证监会的持续打击下,内幕交易案件呈现出主体日趋多元、行为更为隐蔽、复杂程度提高等特点。本案就是一起单位内幕交易与其他违法违规行为交织的案件。瀚宇投资作为债务重组事项的直接参与方,利用内幕信息从事证券交易,并非法利用其员工账户买卖证券,违法意图明显,性质恶劣,应依法予以惩处,以切实维护市场“三公”原则。

小伙伴们都记得,日前金妹儿扒了一起《蠢得哭的内幕交易:董事长侄女炒自家消息股,亏35万被罚40万!》

证监会网站9月3日消息称,根据上海证券交易所监控发现的线索,2011年6月,证监会对朱莉丽、周晓丹等人涉嫌利用内幕信息交易宁夏恒力钢丝绳股份有限公司钢丝绳股份有限公司,以下简称宁夏恒力)股票案进行立案稽查。近日,证监会对此案作出行政处罚决定。

林红还算果断,在2015年12月10日将股票全部卖出,赚了2.97万。王红梅炒股水平要高些,赚了3.228万。

经查,2009年7月,时任上海新日股权投资股份有限公司董事长肖家守与宁夏恒力总经理高某某、宁夏恒力大股东宁夏电力投资集团有限公司董事长李某某会谈,表达了新日投资愿意参与宁夏恒力重组的意愿。2010年5月,高某某、李某某与宁夏国资委基本达成共识,由新日投资参与宁夏恒力的重组。肖家守代表新日投资多次赴宁夏与宁夏国资委、宁夏电投方面的领导沟通,全程参与本次重组。2010年9月28日,宁夏恒力公告了拟向新日投资定向增发8000万股,增发完成后新日投资将成为第一大股东的事项。

根据结果,三人拟合计被罚没69.43万元:

证监会有关部门负责人指出,本案是典型的证券服务机构从业人员内幕交易案,张涛等人作为证券服务机构从业人员,知晓法律禁止内幕交易及禁止买卖相关股票的规定,却知法犯法,违背商业信赖原则,实施违法行为,应受到法律惩处。希望证券中介机构及从业人员以本案为警示,加强管理,严格自律,绝不能心存侥幸,以身试法。

但要注意的是,亏损并不是规避罚款的理由。苏艳芝参与金额大,内幕交易行为损害了证券市场“三公”原则,扰乱了市场秩序,被罚30万并不意外。

2010年5月,朱莉丽从其丈夫肖家守处得知新日投资可以收购宁夏恒力股权的信息后,随后向本人证券账户转入资金,在内幕信息敏感期内累计买入“宁夏恒力”股票36万余股,成交金额269万余元,实际获利13万余元。

一样的开始不一样的结局,自然和个人炒股水平有关。

负责人同时介绍,“中信证券海外投资亏损29亿元,王东明被带走”的主要发帖人为陈某,男,37岁,浙江杭州人。2011年3月至今就职于浙江某股权投资管理有限公司。陈某于1994年成立证券账户,目前账户金额为5万元左右。该虚假信息是陈某根据其QQ群内的聊天内容编辑加工而成,并与2012年8月13日14时40分通过气注册的“卯年申月”微博回复“波段兔王伟”微博时发布的。

此前,金妹儿曾说过,靠内幕消息炒股却仍然亏损的根源是:高估了消息,低估了市场。

2010年12月16日,深圳绿世界召开“市场与生产计划会”,深圳绿世界总经理苏某某在会上着重介绍了深圳绿世界已与嘉星国际签订的两份大单合同以及相关生产计划。彩虹精化副总经理兼彩虹绿世界董事刘某参加了该次会议,并于2010年12月20日左右,向彩虹精化董事长陈某某汇报了会议的主要情况,包括深圳绿世界与嘉星国际12月12日签订大单合同的有关情况。2011年2月,彩虹精化董事长陈某某建议改由彩虹绿世界直接对外签订销售合同。经多次协商,深圳绿世界总经理苏某某表示同意。2011年2月27日,彩虹绿世界以销售方的名义直接与客户签订了总金额为2.7亿美元的一系列合同。2011年3月2日,彩虹精化发布了下属子公司彩虹绿世界签订重大意向性合同的公告。

对此证监会认为当事人所称家庭困难等事项不属于《行政处罚法》所规定的可以从轻、减轻或免于处罚的情形。

依据《证券法》第一百九十九条规定,证监会决定:没收李绍武违法所得1021.6万元,并处以600万元罚款。同时,鉴于当事人违法行为性质恶劣,社会危害后果严重,依据《证券法》第二百三十三条以及《证券市场禁入规定》第三条至第五条的规定,证监会决定:认定李绍武为市场禁入者,自证监会宣布决定之日起,终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

值得一提的是,在本案中,三位当事人均向证监会提交了书面申辩意见。

根据日常监管发现的线索,2010年6月,证监会对国信证券股份有限公司原投资银行部工作人员李绍武在执业期间的违法违规事项立案稽查。近日,证监会对该案作出行政处罚决定。

王红则是没一罚一,赚了好多就罚好多,相当于两倍罚款。

经查,沈少玲为深圳市彩虹精细化工股份有限公司)董事,与彩虹精化董事长兼总经理陈某某为夫妻关系,两人为彩虹精化的实际控制人。

其中,苏艳芝提出两点,其一为“自己并不知道内幕信息,买入决策是依据公开信息作出”,第二点为“本人家庭困难,恳请免于处罚。”

肖家守、肖传健知悉相关内幕信息,并将相关信息泄露给朱莉丽、周晓丹,朱莉丽、周晓丹在内幕信息敏感期内买卖“宁夏恒力”股票,上述行为违反了《证券法》第七十六条“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券”的规定。根据《证券法》第二百零二条的相关规定,证监会决定:对肖家守处以15万元罚款,没收朱莉丽违法所得13.47万元并处以15万元罚款,对肖传健处以3万元罚款,没收周晓丹违法所得75.31万元并处以同等金额的罚款。

2015年11月24日,华贸物流复牌,由于复牌前夕公告称拟12亿并购中特物流,复牌后华贸物流股价连续三天涨停。

瀚宇投资作为债务重组事项的直接参与方,知悉内幕消息并利用内幕信息从事证券交易的行为违反了《证券法》第七十六条的规定。夏自强为直接负责的主管人员。根据《证券法》第二百零二条的相关规定,证监会决定:对瀚宇投资处以5万元罚款,对直接负责的主管人员夏自强给予警告,并处以3万元罚款。

所以,请止住贪婪投机的诱惑,尊重市场,赚自己看得懂的钱!

据介绍,“中信证券海外投资出现巨亏29亿”虚假信息的主要发帖人为张某某,男,29岁,河南省泌阳县人,2004年10月至今为福建省南平个体工商户,其于2007年开始股票投资,累计投资额为6-7万元,由于股票投资持续亏损而不满,因听闻今年多家证券公司亏损,便拣最大的证券公司编造亏损信息进而具体精确为“中信证券巨亏29亿”的虚假信息,并于2012年8月13日12日下午13时48分在某股吧发布。

内幕交易的来龙去脉

证监会认定,张涛交易“方大炭素”股票的行为违反了《证券法》第七十六条的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。张涛利用其妻账户买卖其他多只股票的行为违反了《证券法》第四十三条的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述禁止参与股票交易人员违规买卖行为。王东海、魏亮、崔永杰、高晓卉、黄成仁交易“方大炭素”股票的行为违反了《证券法》第七十六条的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为;王东海、魏亮、崔永杰、高晓卉作为证券服务机构从业人员,其行为同时也违反了《证券法》第四十五条的规定,构成《证券法》第二百零一条所述的违法行为。

华贸物流主营跨境现代综合第三方物流业务,旗下分支机构遍布全国主要城市及全球160多个国家和地区,拥有国际空运、海运、铁路、仓储、跨境电商物流以及航材、电力、核电等特种运输物流的核心业务,基本实现跨境物流服务产品和网络的全覆盖。

证监会有关部门负责人指出,本案是发生在上市公司股权收购过程中,内幕信息知情人保密意识不强泄露了信息,而配偶受利益驱动从事了内幕交易行为。作为上市公司重组收购方的核心负责人,应当注意到未公开的重大重组信息对证券投资者的影响,相比一般人员负有更加积极、谨慎的保密义务。肖家守虽无故意泄露内幕信息或者与其妻子合谋进行内幕交易的行为,但由于其不谨慎导致其配偶获悉相关内幕信息并进行内幕交易;肖传健知悉相关内幕信息后泄露给其配偶周晓丹,依照法律规定均应当受到处罚。

华贸物流就看上了以国内工程物流、国际工程物流以及国内大宗商品物流为主要业务的大型特种物流集团——中特物流。

经查,甘肃皇台酒业股份有限公司)拖欠中国长城资产管理公司兰州办事处贷款本息4043.65万元。2010年12月9日,长城资产通过天津金融资产交易所将上述债权公开拍卖,瀚宇投资以1610万元竞拍成功。2011年1月28日,瀚宇投资实际控制人夏自强代表瀚宇投资与ST皇台签订协议,约定由ST皇台向瀚宇投资支付1674.18万元后免除余款2467.65万元。2011年1月29日,ST皇台发布公告,称及时清偿对瀚宇投资的债务,可豁免本息共计2467.65万元,并计入公司2011年度财务报表营业外收入。2011年1月28日,夏自强指令瀚宇投资员工宋某使用瀚宇投资账户买入“ST皇台”4,900股,金额59,945元,实际盈利21,591.43元。

虽然华贸物流在A股名气不怎么大,但自身条件还是杠杠滴:

2010年11月23日,彩虹精化与深圳绿世界生物降解材料有限公司签订合作经营协议书,约定共同出资成立深圳市彩虹绿世界生物降解材料有限公司,并口头约定深圳绿世界保证彩虹绿世界销售净利润不低于10%。2010年12月12日,深圳绿世界与嘉星国际有限公司签订了两份《产品销售协议》,销售金额分别为14.4亿元和大于4.8亿元,可能给彩虹绿世界创造净利润1.3亿余元,给彩虹精化间接创造净利润7155万余元。

这三人还没高兴够,第四个交易日,华贸物流股价掉后向下,此后表现都比较低迷。

证监会网站9月3日消息,2011年8月,证监会对甘肃瀚宇投资有限公司内幕交易及非法利用他人账户买卖证券违法行为立案调查。近日,证监会对此案作出行政处罚决定。

可以看出,林红是因为内幕交易行为、泄露内幕信息行为、建议他人买卖证券行为分别处以10万元罚款,合计罚款30万元。

证监会有关部门负责人表示,李绍武作为国信证券投资银行部工作人员,从业经历长达10余年,知悉相关法律法规和证监会对保荐机构及其执业人员有关尽职推荐发行人发行证券上市及利益冲突回避的相关规定,却置法律法规和相关规定于不顾,利用职务便利及所获取信息的优势,安排亲属或其可以控制的公司在拟上市公司改制、增资扩股或实施管理层持股计划等关键阶段投资入股或以优惠价格入股,企图获得有关公司股票发行并上市的暴利。李绍武将自身利益与拟上市公司的利益捆绑在一起的行为,背离了保荐机构专业人员应具备的客观公正与独立性,构成保荐机构专业人员与所从事和服务项目业务之间的利益冲突,扰乱了证券市场秩序,情节严重,影响恶劣,应当予以严惩。

苏艳芝最倒霉,不仅没赚,罚的也最多,被罚了30万。合计损失了46.63万,都够苏艳芝在其居住地长沙买房付首付了。

证监会网站9月3日发布消息,根据深圳证券交易所监控发现的线索,2011年4月,证监会对沈少玲涉嫌内幕交易案立案稽查。近日,证监会对该案作出行政处罚决定。

最后苏艳芝亏损近16.63万元,合计算下来三人仍以亏损告终。

证监会认定,李绍武上述行为违反了《证券法》第四十三条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票”的规定;构成了《证券法》第一百九十九条“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分”所述之行为。

家庭困难还拿出263万去炒股!要知道,林红也就拿了30万,王红梅更是只拿了11.6万!

方大炭素非公开发行股票事项属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息,该信息于2007年4月1日开始形成。张涛、王东海、魏亮、崔永杰、高晓卉、黄成仁等人为内幕信息知情人。

而且,王红梅用11.6万本金赚了3.23万,收益率达27.8%;苏艳芝用了263万炒股反倒还亏了16.63万!

经查,2001年3月,国信证券深圳投行三部提交洛阳轴承研究所股份有限公司前身,以下简称轴研所)改制上市报告,同年4月,国信证券轴研所项目审批获得通过,李绍武为项目负责人。2001年12月至2003年3月,国信证券对洛阳轴研科技股份有限公司进行上市辅导,李绍武为辅导人员。2001年,李绍武在得知轴研科技将引入战略投资者后,介绍本人控制的深圳市昕利科技发展有限公司于同年8月以发起人战略投资者的身份认购65万股轴研科技股份。2005年5月,轴研科技在深圳证券交易所上市,昕利科技持有的上述股份进行登记,至2007年3月5日全部卖出。

随后,证监会官网又公布了新的一起内幕交易案件,这次涉案主角是三个女财务,操作手段差不多,但无语的是,其中一个女财务向证监会提交的申辩书中表示,“本人家庭困难,恳请免于处罚。”

中国证监会有关部门负责人3日下午介绍,日前,中国证监会针对市场上流传的关于中信证券的一系列谣言进行调查,现已初步查明。

2

和多数内幕交易案一样,三人在消息公布前买入,就等复牌后大涨高位套现。

图片 1

家庭困难还能拿出200多万去搞内幕交易??怕是在心疼罚款的钱吧~

Author

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注